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中国经济网北京6月30日讯 证监会网站日前透露了对于对中信证券股份有限公司浙江分公司接纳责令改正步调的决定。经查，中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业东说念主员向客户提供投资学问测试或开户学问测评谜底、向客户返还事迹奖励、向未和公司顽强投顾公约的客户提供投资建议的违法行动，反应出该分公司对所辖分支机构合规经管不到位，违犯了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第三条、第四条的法令。

字据《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款的法令，浙江证监局决定对中信证券股份有限公司浙江分公司接纳责令改正的行政监管步调，并记入证券期货市集诚信档案。

证监会网站同日透露的对于对中信证券股份有限公司绍兴分公司接纳责令改正步调的决定透露，经查，中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业东说念主员向客户提供投资学问测试或开户学问测评谜底、向客户返还事迹奖励、向未和公司顽强投顾公约的客户提供投资建议的违法行动，反应出分公司投资者符合性经管、里面适度和贞洁从业风险防控不到位，违犯了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第六条第四项，《证券期货投资者符合性经管办法》（证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号）第三条、第二十九条第二款，《证券期货计算机构偏激职责主说念主员贞洁从业法令》（证监会令第145号）第四条第一款，《证券投资照应人业务暂行法令》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的法令。

字据《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款、《证券期货投资者符合性经管办法》（证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号）第三十七条、《证券期货计算机构偏激职责主说念主员贞洁从业法令》（证监会令第145号）第十八条、《证券投资照应人业务暂行法令》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的法令，浙江证监局决定对中信证券股份有限公司绍兴分公司接纳责令改正的行政监管步调，并记入证券期货市集诚信档案。

证监会网站同日透露的对于对吴雪嫦接纳责令改正步调的决定透露，经查，吴雪嫦在中信证券股份有限公司绍兴分公司从业期间，存在向客户提供投资学问测试或开户学问测评谜底、向客户返还事迹奖励、向未和公司顽强投顾公约的客户提供投资建议的违法行动，违犯了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第十条第二款、《证券牙东说念专揽理暂行法令》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、《证券期货计算机构偏激职责主说念主员贞洁从业法令》（证监会令第145号）第九条第一款第一项、《证券投资照应人业务暂行法令》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的法令。

字据《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款、《证券牙东说念专揽理暂行法令》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条及二十六条、《证券期货计算机构偏激职责主说念主员贞洁从业法令》（证监会令第145号）第十八条、《证券投资照应人业务暂行法令》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的法令，浙江证监局决定对吴雪嫦接纳责令改正的行政监督经管步调，并记入证券期货市集诚信档案。

沟通法令：

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第三条：证券基金计算机构的合规经管应当隐敝所有业务， 各部门、各分支机构、各层级子公司和整体职责主说念主员，连续有蓄意、 践诺、监督、反馈等各个要领。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第四条：证券基金计算机构应当设立全员合规、合规从经管 层作念起、合规创造价值、合规是公司生涯基础的理念，倡导和推 进合规文化建立，教授整体职责主说念主员合规顽强，升迁合规经管东说念主 员奇迹荣誉感和专科化、奇迹化水平。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第六条：证券基金计算机构开展各项业务，应当合规计算、勤恳遵法，坚捏客户利益至上原则，并顺从下列基本条目：

（一）充分了解客户的基本信息、财务情景、投资资历、投资目标、风险偏好、诚信记载等信息并实时更新。

（二）合理鉴别客户类别和家具、劳动风险等第，确保将符合的家具、劳动提供给得当的客户，不得诈骗客户。

（三）捏续督促客户轨范证券刊行行动，动态监控客户交游手脚，实时敷陈、照章责罚首要相称行动，不得为客户违法从事证券刊行、交游手脚提供便利。

（四）严格轨范职责主说念主员执业行动，督促职责主说念主员勤恳遵法，戒备其期骗职务便利从事违法违法、特出权限八成其他挫伤客户正当权利的行动。

（五）灵验经管内幕信息和未公开信息，戒备公司偏激职责主说念主员期骗该信息交易证券、建议他东说念主交易证券，八成闪现该信息。

（六）实时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同行务之间的利益打破，切实赞佩客户利益，公说念对待客户。

（七）照章履行关联交游审议圭臬和信息透露义务，保证关联交游的公允性，辞谢不正派关联交游和利益运送。

（八）审慎评估公司计算经管行动对质券市集的影响，接纳灵验步调，辞谢扰乱市集治安

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第十条：证券基金计算机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称下属各单元）认真东说念主认真落实本单元的合规经管目标，对本单元合规运营承担包袱。

证券基金计算机构整体职责主说念主员应当顺从与其执业行动关联的法律、法例和准则，主动识别、适度其执业行动的合规风险，并对其执业行动的合规性承担包袱。

下属各单元及职责主说念主员发现违法违法行动八成合规风险隐患时，应当主动实时向合规认真东说念主敷陈。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第三十二条：证券基金计算机构违犯本办法法令的，中国证 监会不错接纳出具警示函、责令按时敷陈、责令改正、监管语言 等行政监管步调；对径直认确凿董事、监事、高档经管东说念主员和其 他包袱东说念主员，不错接纳出具警示函、责令进入培训、责令改正、 监管语言、认定为不符合东说念主选等行政监管步调。

证券基金计算机构违犯本办法法令导致公司出现治理结构 不健全、里面适度不完善等情形的，对质券基金计算机构偏激直 接认确凿董事、监事、高档经管东说念主员和其他径直包袱东说念主员，依照 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监 督经管条例》第七十条接纳行政监管步调。

《证券期货投资者符合性经管办法》（证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号）第三条：向投资者销售证券期货家具八成提供证券期货劳动的机构（以下简称计算机构）应当顺从法律、行政法例、本办法偏激他关联法令，在销售家具八成提供劳动的过程中，勤恳遵法，审慎履职，全面了解投资者情况，深入访谒分析家具八成劳动信息，科学灵验评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受才气以及家具八成劳动的不同风险等第等身分，建议明确的符合性匹配见识，将符合的家具八成劳动销售八成提供给得当的投资者，并对违法违法行动承担法律包袱。

《证券期货投资者符合性经管办法》（证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号）第二十九条：计算机构应当制定符合性里面经管轨制，明确投资者分类、家具八成劳动分级、符合性匹配的具体依据、样貌、历程等，严格按照里面经管轨制进行分类、分级，按时汇总分类、分级成果，并对每名投资者建议匹配见识。

计算机构应当制定并严格落实与符合性里面经管关联的限制不匹配销售行动、客户回拜查验、评估与销售进攻等风适度度，以及培训考查、执业轨范、监督问责等轨制机制，不得接纳饱读舞不符合销售的考查激勉步调，确保从业东说念主员切实履行符合性义务。

《证券期货计算机构偏激职责主说念主员贞洁从业法令》（证监会令第145号）第四条：证券期货计算机构承担贞洁从业风险防控主体包袱。

证券期货计算机构董事会决定贞洁从业经管目标，对贞洁从业经管的灵验性承担包袱。

证券期货计算机构主要认真东说念主是落实贞洁从业经管职责的第一包袱东说念主，各级认真东说念主在任责规模内承担相应经管包袱。

《证券牙东说念专揽理暂行法令》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条：证监会偏激派出机构照章对质券牙东说念主进行监督经管。对违法违法的证券牙东说念主，照章接纳监管步调八成赐与行政处罚。对违犯法令八成因经管不善导致证券牙东说念主违法违法、客户大宗投诉、出现首要纠纷、不认知事件的证券公司，不错条目其提高经纪业务风险成本准备狡计比例和关联证券营业部的分支机构风险成本准备狡计金额，并照章接纳限制其证券牙东说念主限制等监管步调八成赐与行政处罚。

证券公司和证券牙东说念主的失信行动信息，记入证券期货市集诚信信息数据库系统。

《证券牙东说念专揽理暂行法令》（证监会公告〔2020〕20号）第二十六条：证券公司的职工从事证券经纪业务营销手脚，参照本法令践诺。

证券公司的证券经纪业务营销东说念主员数目应当与公司的经管才气相适合。

以下为原文：

对于对中信证券股份有限公司浙江分公司接纳责令改正步调的决定

中信证券股份有限公司浙江分公司：

经查，中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业东说念主员向客户提供投资学问测试或开户学问测评谜底、向客户返还事迹奖励、向未和公司顽强投顾公约的客户提供投资建议的违法行动，反应出你分公司对所辖分支机构合规经管不到位，违犯了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第三条、第四条的法令。

字据《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款的法令，我局决定对你分公司接纳责令改正的行政监管步调，并记入证券期货市集诚信档案。

你分公司应当久了吸取告戒，接纳灵验步调作念好整改职责，并对沟通包袱东说念主员进行追责骂责。同期，你分公司要切实加强机构经管水平，升迁职工合规顽强。

淌若对本监管步调顽抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督经管委员会建议行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间，上述监管步调不住手践诺。

浙江证监局

2025年6月23日ag九游会网站全情尽享娱乐、赛事投注

对于对中信证券股份有限公司绍兴分公司接纳责令改正步调的决定

中信证券股份有限公司绍兴分公司：

经查，你分公司存在从业东说念主员向客户提供投资学问测试或开户学问测评谜底、向客户返还事迹奖励、向未和公司顽强投顾公约的客户提供投资建议的违法行动，反应出分公司投资者符合性经管、里面适度和贞洁从业风险防控不到位，违犯了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第六条第四项，《证券期货投资者符合性经管办法》（证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号）第三条、第二十九条第二款，《证券期货计算机构偏激职责主说念主员贞洁从业法令》（证监会令第145号）第四条第一款，《证券投资照应人业务暂行法令》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的法令。

字据《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款、《证券期货投资者符合性经管办法》（证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号）第三十七条、《证券期货计算机构偏激职责主说念主员贞洁从业法令》（证监会令第145号）第十八条、《证券投资照应人业务暂行法令》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的法令，我局决定对你分公司接纳责令改正的行政监管步调，并记入证券期货市集诚信档案。

你分公司应当久了吸取告戒，接纳灵验步调作念好整改职责，并对沟通包袱东说念主员进行追责骂责。同期，你分公司要进一步加强合规经管，升迁职工合规顽强。

淌若对本监督经管步调顽抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督经管委员会建议行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间，上述监督经管步调不住手践诺。

浙江证监局

2025年6月23日

对于对吴雪嫦接纳责令改正步调的决定

吴雪嫦：

经查，你在中信证券股份有限公司绍兴分公司从业期间，存在向客户提供投资学问测试或开户学问测评谜底、向客户返还事迹奖励、向未和公司顽强投顾公约的客户提供投资建议的违法行动，违犯了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第十条第二款、《证券牙东说念专揽理暂行法令》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、《证券期货计算机构偏激职责主说念主员贞洁从业法令》（证监会令第145号）第九条第一款第一项、《证券投资照应人业务暂行法令》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的法令。

字据《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款、《证券牙东说念专揽理暂行法令》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条及二十六条、《证券期货计算机构偏激职责主说念主员贞洁从业法令》（证监会令第145号）第十八条、《证券投资照应人业务暂行法令》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的法令，我局决定对你接纳责令改正的行政监督经管步调，并记入证券期货市集诚信档案。

你应当加强法律法例学习，切实升迁轨范从业顽强，坚守执业准则，阻绝此类违法事项再次发生。

淌若对本监督经管步调顽抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督经管委员会建议行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间，上述监督经管步调不住手践诺。

浙江证监局

2025年6月23日